Thomas Daniels
AEBetako Balore eta Truke Batzordeak (SEC) Galois Capital, Floridan kokatutako inbertsio enpresari, betetze huts nabarmenak eta inbertitzaileak engainatzea leporatu dio. Alegazio hauek enpresak eskatutako zaintza-praktikak ez betetzetik eta bere amortizazio-politikei buruzko informazio engainagarria eskaintzeagatik sortzen dira.
SEC-ren aginduaren arabera, Galois Capitalek, lehen inbertsio-aholkulari erregistratua zen kriptografia-moneta inbertsioetara bideratutako funts pribatu baterako, Inbertsio-aholkularien Legearen Zaintza Araua urratu zuen. Araudi honek agintzen du bezeroen aktiboak, balore gisa sailkatutakoak barne, kudeatzaile kualifikatu batekin eduki behar direla.
2022ko uztailetik aurrera, Galois Capital-ek ez zituen araudi hauek bete, eta kripto-aktiboak eduki zituen merkataritza-kontuetan bezalako plataformetan. FTX merkataritza, SECk kudeatzaile kualifikatu gisa aitortzen ez dituenak. Zaintza-praktiken urraketa honek galera handiak eragin zituen, 2022ko azaroan FTX-ren erorketaren ostean kudeatzen ari ziren funtsaren aktiboen erdia gutxi gorabehera.
Inbertitzaile engainagarriak
SECk ere aurkitu zuen Galois Capitalek inbertitzaileak engainatu zituela amortizazio prozedurei buruz. SECren aurkezpenaren arabera, enpresak inbertitzaile batzuei jakinarazi zien erreskateak gutxienez bost egun balioduneko abisua behar zuela hilabetea amaitu baino lehen, eta besteei jakinarazpen epe laburragoekin trukatzeko aukera ematen zien bitartean. Inkoherentzia horrek beren inbertsioak arautzen dituzten baldintzei buruzko informazio engainagarria ekarri zuen.
Zaintza Araua bete ezean, Galois Capitalek inbertitzaileak arrisku handiak jasan zituen, haien aktiboen galera, erabilera okerra edo desbiderapen potentziala barne. SECk irmo jarraitzen du inbertitzaileen babeserako funtsezko betebeharrak urratzen dituzten aholkulariei erantzule egiteko.
Corey Schuster-ek, SEC Enforcement Division-eko Aktiboak Kudeatzeko Unitateko buruak, azpimarratu du betetze-neurri hauek inbertitzaileen interesak babesteko duten garrantzia.
Karguak kitatzeko, Galois Capital-ek 225,000 dolarreko zigor zibila ordaintzea onartu du, funtsak eragindako inbertitzaileei kalte-ordaina emateko banatuko dena. SECren aurkikuntzak onartu edo ukatu gabe, enpresak Aholkularien Legearen urraketa gehiagorik ez egitea ere onartu du eta formalki gaitzetsi egin dute.
